科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确p>

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(ji作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确àn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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