金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上张大大到底是什么来头市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任张大大到底是什么来头(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师张大大到底是什么来头事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 张大大到底是什么来头