直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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