在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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