金(jīn)融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可通过(guò)两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇(h一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思uì)交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认可的(de)境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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