金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(hu12是什么意思ì)坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎ12是什么意思ng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(c12是什么意思hǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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