昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机阴肖是指哪几个肖交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报阴肖是指哪几个肖告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检阴肖是指哪几个肖监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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