在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募一方水等于多少升，一方水等于多少升水style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>一方水等于多少升，一方水等于多少升水基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(y一方水等于多少升，一方水等于多少升水uè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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