金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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