零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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