科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招regretted用法及例句，regret的用法和例句股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则regretted用法及例句，regret的用法和例句被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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