金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(sh学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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