零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jienjoy可数吗，joy可不可数āo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(enjoy可数吗，joy可不可数chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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