在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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