近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市(quàn)市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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