金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(ni衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗lor: #ff0000; line-height: 24px;'>衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗àn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yī衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗n)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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