直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示<嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎/p>

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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