零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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