零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zh酵母菌是酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗ōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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