科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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