昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和英红九号是名茶吗，英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表英九红茶叶价格一览表其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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