零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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