近期(qī)交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么='color: #ff0000; line-height: 24px;'>语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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