零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人