金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害遭天谴什么意思，天谴什么意思解释或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zh遭天谴什么意思，天谴什么意思解释í)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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