金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以下(xià)简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种(zhǒbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗ng)为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算bno护照是什么意思 bno护照是英bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗国国籍吗、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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