零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dā说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？n)尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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