科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zh戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班ě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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