金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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