金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(s鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故hù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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