科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还)中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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