昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(b佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ǎo)自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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