在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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