直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(hu硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子ó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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