零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ镇关西是谁，镇关西是谁打死的)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券镇关西是谁，镇关西是谁打死的商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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