零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(d芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好ōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好