昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(bié)提出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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