科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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