直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xisnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样à)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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