近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒元电荷e等于多少？。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(sh元电荷e等于多少？ì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的(de)处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市元电荷e等于多少？场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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