科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(b安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统ào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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