在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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