金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīn丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体g)存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。 丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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