在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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