零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(h异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写uàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yà异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写o)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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