在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。