科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计为什么梅西的人缘远比c罗好师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月为什么梅西的人缘远比c罗好21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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