直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quà俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打n)投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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