零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

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　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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