直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名rong>

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。